证监会开罚单 罚五机构2.4亿元

时间：2015-09-12 19:52    来源：中国日报网  

　　广州日报讯 (记者杨欣)昨日证监会因“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚，累计罚没金额达到2.4亿元。而此前13只股票操纵案也审查完毕。证监会昨天还发布关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见和指引。

　　未对客户身份信息

　　进行充分审查和了解

　　证监会新闻发言人邓舸昨日在例行发布会上表示，对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现，华泰、海通、广发、方正对外部接入的恒生HOMES系统等第三方软件，未进行软件认证许可确认，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易中的真实性、完整性，未实施有效了解客户身份。四券商未按照证券登记结算管理办法，对客户的身份信息进行审查和了解，违反有关规定。浙商期货在经过简单安全测试后便将恒生HOMES接入，以方便客户分账户操作，浙商期货知晓系统该功能，但未对该功能可能导致的风险进行提示，未对接入上限进行把握。

　　邓舸同时指出，在2015年证监会发布关于清理整顿场外配资有关意见后，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券仍未采取有效措施核查客户真实性，应从重处罚。

　　作为处罚，证监会对华泰证券没收违法所得1823万元，罚款5470万元; 对海通证券没收违法所得2865万元，并处以约8596万元的罚款; 对方正证券没收违法所得871.7万元，并处以1743万元的罚款。

　　券商出现各种被罚

　　此外，本月初，证监会拟对恒生网络公司(杭州恒生网络技术服务有限责任公司)、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。

　　而就在本周四，方正证券和长江证券也因违规收到“黄牌”。方正证券公告称，全资子公司民族证券9月9日收到证监会《调查通知书》。因调查工作需要，根据证券、基金、期货法律法规的有关规定，证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。

　　长江证券也发布一则关于对外投资行为违规的补充公告，对公司未经董事会通过即对中证机构间报价系统股份有限公司投资5000万元的事宜进行了说明。

　　近期监管风暴席卷券商。中信证券8月30日首次公开确认，公司有包括高级管理人员和员工共8人被公安机关要求协助调查有关问题，调查工作尚在进行之中。

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