四川酒类交易所“合规文化”提供发展新动力

时间：2017-09-14 16:26    来源：中华网  

　　现如今，各大交易所正处于发展的重大转型阶段，由粗放式向集约化切换，业内资源重新洗牌整合，同时，传统的模式日益受到挑战，在满足合规要求下创新和升级势在必行。而长期以来，合规都被视为是对公司业务发展的约束、束缚，在接受合规管理时总会自觉或不自觉地产生一些抵触情绪。但市场经济的长期实践表明，合规才是公司发展的内在要求，是国际化发展的要求，更是顺应行业发展的要求。

　　对业务与项目的转型、扩大，四川酒类交易所对公司的合规管理提出了更高的要求，一是加强功能监管;二是重视行为监管，以功能和行为两个出发点建立起完善的合规体系。

　　合规体系建设需要通过合规培训让全体员工共同参与。合规文化建设需要担负起形成认同感、调动积极性、增强凝聚力的重要职能，使合规体系得以完善，使制度得以执行。

　　以此为契机，7月27日下午，四川酒类交易所举行了合规培训，培训由公司领导班子成员和各部门成员参加。培训以“案例分析”为主要内容，从案例的适用范围、具体法律法规、法院观点、控辩方观点等方面对各类业务行为作了明确区分，提供相关操作规范，用以指导业务部门合规工作，真正从制度层面进行约束规范。

　　合规管理是在进行系统化地运作，公司各职能部门应该形成联动，合规管理部门应站在公司全局的角度，整体考虑公司的合规风险。合规更多的时候像一把筛子。它把沉渣烂谷去掉后，然后再经大风一吹，谷浮子也都没有了，剩下的都是各个饱满的颗粒。合规文化，将助力酒交所的长远发展。

责编/小艾

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