深交所疑因疏忽曝乌龙交易 普惠关门交易窗口仍开

时间：2013-12-24 10:44    来源：北京商报  

 　　北京商报讯(记者 肖海燕)继光大证券“乌龙指”之后，深交所也出了离奇的“乌龙”交易。涉事标的鹏华旗下的基金普惠在已经明确发出终止交易的公告之后，深交所却依旧打开了该基金的交易窗口，导致该基金在“关门”后仍然出现了144.7万元的交易量，事后深交所紧急公告宣布交易作废，并表示“将做好后续处理工作，并承担相应责任”。

　　由于将要实行“封转开”，鹏华基金于12月18日宣布旗下基金普惠终止上市。不过蹊跷的是，就在基金普惠宣布终止交易的情况下，昨日该基金却神奇般地出现了交易。同花顺金融iFinD数据显示，昨日基金普惠以0.891亿元的价格开盘，收于0.894元，其中成交金额为144.7万元，涨幅为0.45%。据北京商报记者了解，该基金当日成交的时间大约有1小时25分钟，交易时间为昨日早9时30分-10时55分之间。对此，鹏华基金回应北京商报记者称，鹏华基金已经发布了终止上市的公告，至于后来还出现了交易的责任并不在于鹏华基金。

　　那么此次“乌龙”交易的责任究竟在于谁?对此，济安金信副总经理王群航对北京商报记者表示，在基金公司已经发布终止交易公告的情况下，责任有可能在交易所。此外，投资者没注意到鹏华基金的公告，也应该承担一定的责任。

　　北京商报记者了解到，该基金的交易所为深交所。昨日深交所发布公告称，由于深交所与基金公司业务衔接问题，基金普惠仍旧出现挂牌交易，涉及投资者97人，平均每笔成交金额为1.21万元。根据深交所相关规定，确认昨日基金普惠交易无效。

　　分析人士认为，《深交所交易规定》显示，因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易，深交所确实可以采取适当措施或认定无效。但尽管如此，深交所仍可能是此次事故的主要责任方，即便交易作废，深交所也应该承担投资者的损失。

　　在相关后续赔偿问题上，深交所也表示，深交所将和基金公司积极联系投资者，做好后续处理工作，并承担相应责任。鹏华基金也回应表示，因此前从未出现过类似事件，很难确定具体原因以及深交所需要核查的时间。

　　不过所幸的是，此次交易量很小，即便涉及赔偿，额度也不大。而王群航则认为，此次基金普惠小小“乌龙”事件，总成交量不大，如果有损失，总量也不是很大。如果就是否索赔展开确权，那么赚了钱的投资者，应该把盈利吐出来，然后把这些盈利给亏损的人。对于此次事件的责任人，应另做处理。

　　据了解，基金普惠于昨日起将变更为鹏华消费领先灵活配置基金。基金终止上市后将开始办理集中申购，暂不开放赎回。

　　(北京商报)

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